• 新生証券株式会社（以下｢当社｣といいます）は、株式会社新生銀行（以下｢新生銀行｣といいます）の全額出資子会社であり、新生銀行とは別会社です。
• 当社が提供する商品・サービスは、新生銀行が提供しているものではありません。
• 当社は新生銀行からお客様のご紹介を受けることがあります。
• 新生銀行の行員がお客様に対し、当社の取扱商品もしくはサービスに関する自己の評価、意見等を申し上げることはできません。
• 当社は金融商品取引法等の規制に基づき、あらかじめお客様から書面による同意を得たうえ、お客様に関する非公開情報を親法人である｢新生銀行｣並びに関係会社である｢新生信託銀行株式会社｣との間で相互に授受いたします。

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当社は、「金融商品の販売等に関する法律」「金融商品取引法」その他関係法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に適正な金融商品の勧誘・販売を行ってまいります。

• 1 当社は、お客様の金融商品の知識や、投資目的・資産の状況・投資経験などを十分把握したうえ、お客様の意向に適合した商品を勧誘することに努めます。
• 2 当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、商品内容やリスク等について十分かつ適切な説明に努めます。
• 3 当社は、お客様の誤解を招くことがないよう、正確な情報・データに基づく客観的な投資情報を提供することに努めます。
• 4 当社はお客様のご迷惑にならないよう、勧誘・販売の方法・場所・時間帯に配慮するよう努めます。
• 5 当社は、適正な勧誘・アドバイスを行うため、役職員に対し十分な社内教育・研修を行います。
• 6 当社は金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するため、内部管理体制の整備・強化に努めます。
• 7 当社はお客様からのお取引等についてのご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしていきます。

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