勧誘方針

Solicitation Policy

新生証券とのお取引にあたって

勧誘方針

当社は、「金融商品の販売等に関する法律」「金融商品取引法」その他関係法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に適正な金融商品の勧誘・販売を行ってまいります。

  1. 当社は、お客様の金融商品の知識や、投資目的・資産の状況・投資経験などを十分把握したうえ、お客様の意向に適合した商品を勧誘することに努めます。
  2. 当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、商品内容やリスク等について十分かつ適切な説明に努めます。
  3. 当社は、お客様の誤解を招くことがないよう、正確な情報・データに基づく客観的な投資情報を提供することに努めます。
  4. 当社はお客様のご迷惑にならないよう、勧誘・販売の方法・場所・時間帯に配慮するよう努めます。
  5. 当社は、適正な勧誘・アドバイスを行うため、役職員に対し十分な社内教育・研修を行います。
  6. 当社は金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するため、内部管理体制の整備・強化に努めます。
  7. 当社はお客様からのお取引等についてのご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしていきます。
2001年4月制定
2012年4月1日改訂