募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

Basic Policy for Allocating Share Certificates and so forth to Customers Related to Offerings and so forth

募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

制 定:平成16年1月16日
(最終改正:平成23年10月14日)

新生証券株式会社

  1. 当社は、募集若しくは売出し(日本証券業協会自主規制規則「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第1条に規定する「売出し」をいう。以下同じ。)の取扱い又は売出し(以下「募集等」という。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  2. 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
  3. 当社では、以下に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。
    1. 当社の営業形態はホールセール業務に特化しているため、通常、法人のお客様への配分を厚くし、長期安定株主を確保する案件の取扱いが中心となることから、原則として個人及び専ら個人の資産の運用管理を目的に設立された法人のお客様(非居住者を除く、以下「個人等のお客様」という。)への配分を行いません。法人のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分を行います。
      例外的に個人等のお客様に配分する場合であっても、原則として抽選を行いません。個人等のお客様からのお申込みが個人等のお客様への配分予定数量を上回る場合に限り、配分の機会を公平に提供するため、一定割合について抽選を行います。
    2. 個人等のお客様に例外的に行う新規公開株の抽選によらない配分
      例外的に個人等のお客様に配分する場合、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
      1. 適合性の原則に関する基準
        当社は、証券投資経験が3年以上あり、さらに、新規公開株を含めた株式投資の知識とリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。
      2. 短期売買の排除に関する基準
        当社は、新規公開株の公開後の株価動向の推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客様を重視しております。よって、新規公開株を入手した後、一定期間保有していただけるお客様を中心に配分を行います。つきましては、お申込みの段階にお客様に保有に関する意思をご確認させていただきます。
      3. ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
        当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込み及びその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。
    3. 個人等のお客様に例外的に行う新規公開株の抽選による配分
      例外的に個人等のお客様に配分する場合で、且つ個人等のお客様からのお申込みが個人等のお客様への配分予定数量を上回る場合、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。その抽選は次の要領で行います。
      1. 抽選は、ブックビルディング方式又はその他の方法を採用して、ブックビルディング期間中及びその他当社が指定した期間中に当社抽選口に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、個人等のお客様からのものを対象に、抽選日(発行価格決定日の午後4時以降)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人等のお客様への配分予定数量の10%を当該抽選に付すことといたします。
      2. 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います。
      3. 抽選の結果、当選しなかった場合においても、上記(2)の抽選によらない方法により決定する配分先の対象となります。
      4. 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話でお知らせいたします。なお、当該電話連絡がつかない場合、当社の判断により当選を取消しさせていただく場合があります。当選されなかったお客様には、その旨の御連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。
    4. 新規公開株以外の場合
      株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分(以下、「その他の配分」という。)につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記(1)及び(2)の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
  4. 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、年間を通して新規公開株の配分は一人のお客様につき4回を上限(抽選の方法による当選数を除く)としております。
  5. 需要申告及び配分の申込みは、お電話で受け付けます。
  6. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始に併せ、電話又は郵便等でお知らせいたします。
  7. 個別の事案において、5.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、6.に併せてお知らせいたします。
  8. 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、a.発行会社が指定する者、b.当社の役職員、c.当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、d.暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、e.同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
  9. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

付則
この改正は、平成21年8月1日から施行する。(ただし、この法令の読み替えは平成19年9月30日に溯って適用する)

付則
この改正は、平成23年10月14日から施行する。